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2019-09
案例3 宣传，宣传，照旧宣传……
为拓宽募资渠道，方便投资者，部分私募机构与银行、保险等机构合作进行代销私募基金。而个别不法份子，利用投资者对银行、保险机构的信任，或复制保险营销、传销等手段，以欺骗手段向非合格投资者兜售私募基金。
H公司...
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2019-09
案例4 承诺保本是套路 擦亮眼睛莫陷坑
按照规定，私募机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。但仍有私募机构通过关联方担保、关联方承诺回购等方式，变相承诺保本保收益，欺骗投资者。
A集团是J基金管理有限公司（以下简称J公司）的实际控...
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2019-09
案例5 投资别学“苏大强” 理性投资“都挺好”
资金募集是私募基金运作的核心环节。私募基金因其高风险、高收益的特征，在国内外均实行严格的合格投资者制度。然而，受利益驱动，私募机构变相降低合格投资者标准募资的情况时有发生。私募机构通过拆分收益权，突破合...
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2019-09
案例6 狡兔有多窟，乾坤大挪移
基金募集账户管理和基金托管是保障基金财产独立和安全的重要手段。实践中，部分私募基金管理人与基金托管机构签署托管协议，开立托管资金专门账户，用于托管资金的归集、存放与支付，托管机构对基金资金的使用情况进行...
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2019-09
案例8 这集团，那集团，每每就是一个非法集资坑
近年来，以集团化为依托的私募基金非法集资风险事件日渐增多，投资者往往因私募机构的“集团实力”背景和私募基金产品的“高息回报”诱惑而放松警惕，掉入非法集资陷阱。
W公司是在基金业协会登记的私募基金管理人，W...
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2019-09
案例9 拉大旗 挂羊头 卖狗肉
——辨真伪、识风险，远离非法集资陷阱
近年来，我国私募基金行业的发展对服务国家实体经济发挥了积极作用，但由于行业起步较晚，发展不均衡，良莠不齐，一些“挂羊头、卖狗肉”的“伪私募”隐藏其中，假借私募基金名义，...
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2019-09
案例10 透过私募的“鲜艳外套”看清非法集资的本质
近年来，打着“私募基金”的幌子进行非法集资的行为时有发生，不法分子骗取投资者钱财后，立刻挥霍一空或者携款逃跑，给投资者带来惨重的损失。
2016年，监管部门在私募基金网络排查中发现，X系投资运营“X系股权投资”...
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2019-09
案例11 阔别“伪私募” 守住“钱袋子”
S公司以从事私募基金投资为由，向群众吸收资金，涉及人数众多，集资金额巨大，是典型的以私募基金为名进行非法集资的违法违规行为。
S公司是在基金业协会登记的私募证券投资基金管理人，S公司关联机构L公司亦为登记的私...
